一、基本信息
公司名称：天风天睿投资有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
注册资本：6000万元
业务范围：1、使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权投资相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金；2、为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务；3、在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资本金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划；4、证监会同意的其他业务。
法人代表：黄其龙

二、高管及从业人员

三、内部控制主要制度
1、《天风天睿投资有限公司直接投资业务管理办法(试行)》；

2、《天风天睿投资有限公司投资决策委员工作规则(试行)》；

3、《天风天睿投资有限公司立项标准和业务流程》；

4、《天风天睿投资有限公司投资后管理办法细则》；

5、《天风天睿投资有限公司信息披露方案（草案）》；

6、《天风天睿投资有限公司档案管理实施细则》。

    为防范于天风天睿母公司的利益冲突，我司已拟定《天风天睿投资有限公司防范与母公司利益冲突及信息披露制度制度》、《天风天睿投资有限公司信息隔离墙管理办法（草案）》和《天风天睿投资有限公司风险控制暂行办法》，通过建立健全内部控制机制，加强风险控制和合规管理，切实防范风险。 

四、防范利益冲突的具体制度安排 
    根据《证券公司直接投资业务规范》等监管规定的精神，天风证券及直投子公司天风天睿投资有限公司（以下简称“天风天睿”）严格落实各项监管要求，已建立一系列内部控制机制以加强风险控制和合规管理。从健全内部控制机制，实施法人隔离安排，在业务、经营管理、人员、财务、资产上保持相互独立，建立信息防火墙机制等方面，有效地防范母子公司的利益冲突。具体如下： 
    1、经营管理、业务运作独立 
   （1）天风天睿独立进行经营管理、投资决策和投资管理，实现与天风证券之间在业务上的相互独立； 
   （2）天风证券内部对于投行、资产管理、自营的决策体系与天风天睿的业务的决策体系相互独立； 
   （3）天风天睿人员不得从事除直接投资业务以外的承销及并购业务、经纪业务、自营业务、资产管理等其它业务，从而规范关联交易。 
    2、人员、机构、办公场所独立 
   （1）天风天睿从事股权直接投资业务的人员独立； 
   （2）天风天睿的投资管理团队成员从天风证券内外选拔聘任，为天风天睿的专职人员，不在天风证券兼任任何职务； 
   （3）天风证券人员不在天风天睿兼任除董事、监事和投资决策委员会以外的其他职务； 
   （4）天风天睿的办公场所独立，与天风证券从事并购业务、经纪业务、自营业务、资产管理等其它业务的部门人员以及研究所人员办公场所隔离，以避免内幕信息在天风天睿与天风证券以上各部门间的交叉传递。 
    3、财务、资产独立 
   （1）天风天睿建立了独立的财务核算体系，制定规范的、独立的财务会计制度，能够独立做出财务决策； 
   （2）天风天睿财务部由天风天睿财务总监领导并管理，独立于天风证券的财务部门，天风天睿和天风证券的财务部人员不交叉任职。 
    4、回避制度 
    天风证券或者天风天睿的有关人员与拟投资项目存在利益关联的，天风天睿将执行决策回避制度，要求相关人员在执行和决策过程中回避。 
    5、信息隔离墙制度 
    为了防止内幕信息或保密信息未经授权的披露、滥用等有害流动情况的发生，天风证券建立了严格的《信息隔离墙管理制度及流程》，规定在对即将跨越信息隔离墙的人员进行研究并作出决定前，该员工应获得管理层的书面批准（需要指定的授权人员签署同意拟开展的跨越信息隔离墙），并获得风控合规部的批准，且在风控合规部登记所有相关的详细信息。同时还规定，公司各部门和人员应严格遵守公司主要业务部门之间的隔离墙制度，确保投资银行业务相对独立。此外，信息技术部、营运部门、财务部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。

此外，公司还将结合业务开展情况，进一步建立健全内部控制机制，加强风险控制和合规管理，切实防范与天风天睿之间的利益冲突，利益输送风险。