关于退市公司可转换公司债券业务投资者适当性管理相关要求的公告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）2023年6月9日发布的《退市公司可转换公司债券管理规定》，现将退市公司可转换公司债券业务（以下简称退市可转债）的投资者适当性管理要求通知如下：

1、投资者参与退市可转债转让应当符合《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》规定的股票投资者适当性要求，开通两网及退市交易权限。不符合上述要求的债券持有人，只能卖出其持有的退市可转债。

2、公募基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）不得开通两网及退市交易权限，不得买入退市可转债。

3、对于已开通两网及退市交易权限的投资者可继续参与两网及退市股票交易，直接参与退市可转债交易。

4、投资者参与两网及退市股票交易与退市可转债交易佣金费率原则上保持一致。

本次退市可转债投资者适当性管理要求自2023年9月18日生效。敬请参与退市可转债交易的投资者充分了解退市可转债相关业务规则和风险揭示内容，确认已知晓并理解风险揭示书的所有风险因素。投资有风险，入市需谨慎。如有疑问，详询我司客服热线95391或您所在营业网点。
          特此公告。

                                                     天风证券股份有限公司

                                                         2023年9月15日

退市板块股票、可转换公司债券交易风险揭示书.pdf