天风证券2021年度环境、社会及公司治理（ESG）报告

天风证券2021年度环境、社会及公司治理（ESG）报告（定稿）.pdf

天风证券2020年度环境、社会及公司治理报告

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天风证券环境信息披露报告（2016-2021）

天风证券环境信息披露报告（2016-2021）.pdf

 党建引领  责任担当  为美好社会贡献金融力量——天风证券助力脱贫攻坚纪实     ————————————————————————————

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  2019年度社会责任报告                         ————————————————————————————

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  2019年度环境、社会及公司治理报告                         ————————————————————————————

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 2018年度社会责任报告                    ————————————————————————————

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2017年度社会责任报告

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  2016年度社会责任报告

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        1、脱贫攻坚

        一司帮七县，首批开展“一司一县”结对帮扶行动的证券公司

        作为首批开展“一司一县”结对帮扶行动的证券公司，天风证券先后与湖北房县、四川苍溪县、新疆巴里坤哈萨克自治县、湖北神农架林区、湖北利川市、宁夏盐池县、吉林盐池县等7个国家级贫困县开展“一司一县”结对帮扶，截至2018年12月，天风证券累计帮助贫困地区企业融资约53亿元，协助近十家贫困地区企业挂牌新三板，并发行全国首单信托助农ABS项目。目前，天风证券建立了3个金融扶贫工作站，签约帮扶29家贫困县企业开展“一县一企”产业帮扶合作。2019年3月，天风证券扶贫案例获评国务院扶贫办中国企业精准扶贫优秀案例。

        四位一体，资源整合，创新“造血式”扶贫模式

        天风证券深入研究贫困地区资源禀赋和后发优势，建立以资源整合为核心，立足产业扶贫、智慧扶贫、消费扶贫、公益扶贫“四位一体”的立体化造血式帮扶模式。全面对接贫困地区政府及企业金融需求，通过债券发行、并购融资、产业基金等多种金融工具的综合运用，协助贫困地区企业对接资本市场，并联合多家平台共同帮助8个贫困地区的20余种特色农产品拓展销售渠道，解决贫困人口产品销路问题。此外，天风证券还与贫困地区互派挂职干部，通过金融培训为当地培养金融人才，在重大事件、就业创业、环境保护、教育、医疗卫生等领域为贫困地区提供公益帮扶。2018年1月，天风证券还参与捐资成立了公益基金会“四川省欣鑫慈善基金会”，专业开展脱贫攻坚、助残助学等公益活动。

        深耕将军山村，打造包村扶贫新路径

        从2015年开始，天风证券累计投入1500万元在湖北省贫困村武汉市新洲区徐古镇将军山村发展产业，为当地建立了年产蛋100万枚的五黑鸡生态养殖示范基地和165亩优质红心猕猴桃种植示范基地。在天风证券的帮扶下，将军山村的贫困村民人均年收入由3000元增长至11000余元，实现收入增长267%。为了实施乡村振兴战略和将军山村的长远发展，天风证券还联系了专业旅游开发公司对将军山村进行“美丽乡村”整体旅游规划开发。现已建成550亩美国红枫与中国甜柿观光示范基地，“柿子谷”已初具规模，形成集红色观光、农家住宿、农家餐饮、特产销售为一体的观光园区。

        开展精准扶贫理论研究，提升精准扶贫科学化水平

        天风证券联合政府部门、学术科研单位、证券交易所、扶贫研究组织等一起，开展了“证券公司扶贫绩效评价指标体系”、“中国上市公司扶贫信息披露分析及建议”等理论研究。建立了一套由6项一级指标、48项二级指标组成的扶贫绩效评价指标体系，为证券行业提供标准化扶贫的参考。并研究了沪深两地上市公司“扶贫资源投入水平、扶贫资源配置、扶贫资源产出效率”等3类12项指标，促进更多上市公司披露扶贫信息，提升信息披露的规范化和国际化，为上市公司在扶贫领域、扶贫投入方面的决策提供参考。

        2、绿色金融

        捐资设立中央财经大学绿色金融国际研究院

        作为绿色理念的倡导者和传播者，2016年，天风证券捐资设立中央财经大学绿色金融国际研究院，打造国内首家、世界领先的具有中国特色的金融智库，通过开展气候金融、绿色金融和能源金融等前沿研究，普及和传播绿色发展理念，形成社会合力和矩阵效应，共同破解转型发展的绿色命题，为经济社会的可持续发展注入新的活力。

        走访企业，推广普及绿色金融理念

        作为中国金融学会绿色金融专业委员会理事单位，天风证券在行业率先成立绿色金融事业部，并将绿色金融纳入公司战略,与中国金融学会绿色金融专业委员会携手，走访国内各类相关企业，整合绿色产业和相应金融资源，构建起包括绿色债券、资产证券化、绿色企业投融资等一系列的金融产品和服务，并下沉到地方和企业，普及绿色金融理念。

        揭示绿色金融价值，连续发行多项“首单”绿色金融产品

        天风证券通过自身在绿色金融领域的不断努力，不断在绿色金融领域实现突破，助推绿色金融成为金融支持实体经济发展的重要抓手。先后协助成功发行国内首支民营上市公司绿色企业债券“16清新绿色债”，国内首支以“河湖联通工程”为投向的河南省首支绿色债券“17汴投绿色债”。2018年1月，由天风证券担任计划管理人和销售机构的“天风平银-启迪桑德废电产品基金补贴信托受益权绿色资产支持专项计划”成功发行，这是深交所首单国有控股企业绿色资产证券化产品，也是湖北省首单再生资源绿色资产证券化产品。

        参与举办博鳌亚洲论坛绿色金融分论坛，共商绿色金融新发展

        2017年，天风证券参与并举办博鳌亚洲论坛分论坛“金融业的绿色革命”，与政要、商界精英共同探讨如何推进绿色金融行业快速发展。此后，天风证券先后参与举办中国国际环保展览会-中国环保产业投融资论坛，和中国武汉金融博览会“ 绿色金融分论坛”，分别以“绿色金融助力环保产业腾飞”和“地方经济绿色转型升级”为主题，聚焦环保产业投融资领域，以理念为先导，倡议产业界、金融界共同参与绿色金融新发展。

        3、振兴东北

        成立工作专班，响应国家部署

        2016年，国务院发布《关于深入推进实施新一轮东北振兴战略加快推动东北地区经济企稳向好若干重要举措的意见》，天风证券在第一时间成立振兴东北工作专班，积极响应国家部署，并在大连召开了助力振兴东北专项工作沟通会，依托在东北地区分支机构，充分发挥综合金融服务优势，深入研究东北地区国有企业改革发展，推动重大企业联合重组，协助东北地区国资平台公司进行多种形式融资，提高企业运营效率，为东北地区经济发展贡献新活力。

        担任东北振兴金融合作机制秘书长单位

        2018年1月5日，在国家发展改革委和有关部门的积极推动下，由国家开发银行、国家开发投资集团公司牵头，天风证券联合40余家金融机构共同发起“东北振兴金融合作机制”正式成立，合作机制由天风证券担任秘书长单位，以“自愿共建、资源共享、合作共赢、助力东北”为宗旨，旨在搭建连通政府部门、金融投资机构与东北各级地方政府以及各类企业之间的桥梁，打造开放式的信息共享平台和投融资服务合作平台。

      “金融助振兴——吉林行动”

        2018年10月，在吉林省人民政府与东北振兴金融合作机制共同主办的“金融助振兴—吉林行动”上，合作机制秘书长单位天风证券与吉林省人民政府金融工作办公室签署了战略合作协议，双方将在投资银行、基金管理、财务顾问、PPP、研究咨询、资产管理、证券经纪等领域展开全方位的长期合作。天风证券力争用三年左右为吉林省总额约500亿元人民币的相关项目提供优质金融服务，并合作发起总额约200亿元人民币的振兴东北债券投资基金，充分发挥省金融办的组织协调优势与天风证券的综合金融服务优势，以期进一步助推吉林省经济发展，强化金融服务实体经济的能力，促进吉林省国有大中型企业、中小企业和地方政府融资，为吉林省经济发展倾注全力。

        融资+融智，推动“新一轮”东北振兴战略部署落地

        天风证券从“融资+融智”两方面积极服务东北地方企业，服务东北振兴战略部署落地。先后为多家东北企业提供金融服务，在多个市场完成多支债券的发行，切实拓宽东北企业融资渠道、增强企业融资能力。还连续参与或主办“东北地区县区负责同志发展改革工作培训班”和“东北三省信用债发行人与投资人交流会”，聚焦协助东北地区改善国企固化问题、扶持战略性新兴行业、打造东北经济增长新动能、通过金融创新支持县域实体经济等主题，为东北地区引进优质资本和优秀人才，推动“新一轮”东北振兴战略部署落地。

        4、投资者教育与保护

        挂牌全国证券期货投资者教育基地

        一直以来，天风证券持续深化提升投资者教育工作，立足公益性、专业性、特色性等原则，建立并规范运行投资者教育基地，为投资者提供一站式的优质教育服务。2017-2018年，天风证券投资者教育基地先后被湖北证监局命名为首批湖北省证券期货投资者教育基地，被中国证监会授予“全国证券期货投资者教育基地”的称号。

        多层级投资者教育与保护体系

        天风证券建立两级投资者教育组织体系，制定了《投资者教育管理办法》，通过向投资者尤其是中小投资者普及投资知识、传播投资经验、培养投资技能、提示投资风险、告知投资者权利及保护途径，把投资者教育融入开户、交易及业务拓展等各个环节，倡导理性投资，将投资者教育与保护工作落到实处。

        线上线下联动，寓教于乐，产品丰富

        天风证券将线上活动与线下活动联动，配合各地监管部门和协会组织开展一系列多样化的投资者教育活动，将投教带到投资者身边，充分发挥公司分析师及投顾专业影响力，组织全国分支机构，与上市公司联动举办系列讲座，开展走进上市公司、走进校园及社区的投教活动。并在线上持续产出优质的投教内容。近年来，天风证券投教工作荣获上海证券交易所颁发的“2018年度会员优秀投教作品——最佳组织奖”、“我是股东最佳组织奖”、“特色投教活动创新奖”和“投资者最喜爱的宣传短片奖”等多个奖项。

        5、慈善公益

        参与成立慈善基金会

        天风证券参与捐资的四川省欣鑫慈善基金会于2018年1月24日获民政部门批复成立。基金会致力于贫困地区公益慈善事业，救助帮扶贫困群体，奉献爱心，开展了“汶川奖学金”、“欣鑫奖学金”等公益项目，并面向“三区三州”深度贫困地区开展教育设施改善、孤儿就学帮扶等项目。其中，“汶川奖学金”项目主要为百名因汶川地震截肢致残幸存者的学习、生活、工作、康复等方面提供帮助；“欣鑫奖学金”项目主要面向“三区三州”深度贫困地区的5个国家级贫困县及其他地区的8个国家级贫困县共133名建档立卡贫困学生开展奖学金帮扶，并组织志愿者与学生一对一结对，从学习、生活、工作、心理健康等方面关怀学生。

        公益性支出占比连续多年排名证券行业前十

        天风证券在贫困助学、扶贫赈灾、帮扶弱势群体等方面，积极开展各类慈善公益活动，提升自身公益管理水平，动员更多的天风证券员工和社会公众关注公益、参与公益，汇聚天风证券的力量，助力公益事业，回馈社会的信任与支持。根据中国证券业协会统计数据（2016、2017年度），天风证券公益性支出占比（公益性支出/营业收入）连续多年在证券行业排名前十。

       《全球社会影响力投资共识》联合发起单位

        2017年12月3日，“全球公益金融论坛暨2017社会影响力投资峰会”在深圳召开，天风证券联合77家金融、公益、实业、媒体等机构共同发起的《全球社会影响力投资共识》（又称《香蜜湖共识》）正式发布，与社会各界共同倡导构建全球社会影响力投资合作网络平台，努力赋予财富以更多的社会价值，协同各类企业和其它组织，努力让资本看见美好生活，让投资成为向善的力量，同心协力打造人类命运共同体。