关于施行新版债券市场投资者适当性管理办法的公告

尊敬的投资者：

根据沪深交易所《关于发布<上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）>的通知》、《关于发布<深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）>的通知》（以下合并简称“债券适当性新规”）要求，债券适当性新规将于2022年5月23日起正式实施，现将有关事项公告如下：

1、我司已根据债券适当性新规要求，对《债券市场专业投资者风险揭示书》（原名称为《债券市场合格投资者风险揭示书》）和《上海证券交易所特定债券转让风险揭示书》进行了修订，上述新版风险揭示书将于2022年5月23日正式启用，具体内容详见附件。

2、按照债券适当性新规要求，参与公司债券、企业债券认购及交易的普通投资者必需签署风险揭示书。符合条件的投资者可通过临柜、见证或我司高财生APP签署相应风险揭示书并开通公司债/企业债权限。自2022年5月23日起，未开通上述权限的投资者，不得再行买入公司债/企业债，但可以选择卖出或者继续持有按照原规则买入的债券。

3、交易所将按债券适当性新规所规定的标准对面向专业投资者公开发行的公司债券的投资者适当性管理进行调整。不再符合交易所债券投资者适当性要求的投资者，不得再行买入，但可以选择卖出或者继续持有按照原规则买入的债券。

为保护投资者合法权益，敬请参与沪深交易所债券交易的投资者充分了解上述调整内容和相关业务规则，理性投资。如有任何问题，可咨询您开户所在分支机构工作人员，或拨打天风证券客服热线95391。

特此公告

                      天风证券股份有限公司

                           2022年5月19日

债券市场专业投资者风险揭示书2.0.pdf

上海证券交易所特定债券转让风险揭示书2.0.pdf