关于修订《上海证券交易所科创板股票投资者风险揭示书》的公告

尊敬的投资者：
  为了做好全面实行股票发行注册制相关工作，保护您的合法权益，本公司根据上海证券交易所（以下简称上交所）《关于发布<上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款（2023年2月修订）>的通知》的要求，对《上海证券交易所科创板股票投资者风险揭示书》（以下简称《风险揭示书》）进行了修订。现将相关事项通知下：                       

一、根据上交所通知要求，本公司自2023年3月22日起，正式启用新版《风险揭示书》，首次申请开通科创板交易权限的投资者，应以纸面或者电子方式签署新版《风险揭示书》。

二、对于已签署旧版《风险揭示书》投资者，请您及时了解全面实行注册制前后科创板相关制度变化及风险特征。上述变化及风险特征包括但不限于以下内容：
 1、科创板股票可能主动终止上市，也可能因触及退市情形被终止上市。被实施退市风险警示的科创板股票，存在投资者当日通过竞价交易、大宗交易和盘后固定价格交易累计买入的单只股票数量不超过50万股的限制。主动终止上市或因触及交易类情形被终止上市的，不进入退市整理期，直接予以摘牌；因触及重大违法类、财务类或者规范类情形被终止上市的，进入退市整理期交易15个交易日后予以摘牌。投资者应当充分了解相关规定，密切关注退市风险。

2、科创板股票竞价交易的价格涨跌幅限制比例为20%，但在首次公开发行上市后的前5个交易日、进入退市整理期的首日以及上交所认定的其他情形下不实行涨跌幅限制，投资者应当关注可能产生的股价波动的风险。

3、科创板无价格涨跌幅限制股票竞价交易盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%、60%，以及出现证监会或者上交所认定的其他情形的，实施盘中临时停牌机制，单次临时停牌时间为10分钟，停牌时间跨越14:57的，于当日14:57复牌，并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。

4、投资者需关注科创板股票交易的单笔申报数量、有效申报价格范围等与上交所主板市场股票交易存在差异，避免产生无效申报。

5、其他风险特征及业务要求详见附件内容。

三、敬请参与科创板股票交易的投资者充分了解科创板股票相关业务规则（详见上交所官网：www.sse.com.cn/lawandrules/sselawsrules/stocks/exchange/c/c_20230216_5716380.shtml）和风险揭示内容，确认已知晓并理解风险揭示书的所有风险因素，理性投资。
  详情可咨询您开户所在分支机构或拨打天风证券客服热线95391。
  特此公告。

                                                                                             天风证券股份有限公司

                                  2023年3月17日

上海证券交易所科创板股票投资者风险揭示书.pdf