关于启用《上海证券交易所主板投资风险揭示书》《深圳证券交易所主板投资风险揭示书》的公告

尊敬的投资者：
  为了做好全面实行股票发行注册制相关工作，保护您的合法权益，本公司根据上海证券交易所《上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款（2023年2月修订）》（上证函〔2023〕378号）及深圳证券交易所《关于发布《深圳证券交易所主板投资风险揭示书必备条款》及相关事项的通知》（深证上〔2023〕116号）的相关要求，制定了《上海证券交易所主板投资风险揭示书》《深圳证券交易所主板投资风险揭示书》（以下简称《主板投资风险揭示书》）。现将相关事项通知如下：
  一、根据沪深交易所通知要求，本公司自2023年3月27日起，正式启用《主板投资风险揭示书》，新开户投资者（含新开沪市、深市A股证券账户的投资者）应以纸面或者电子方式签署《主板投资风险揭示书》。
  二、对于已开立沪深A股证券账户的投资者，请您及时了解全面实行注册制前后主板相关制度变化及风险特征。上述变化及风险特征包括但不限于以下内容：
  1、全面实行股票发行注册制后，主板股票发行、上市、交易、持续监管等相关制度安排发生一定变化，投资者应当充分知悉并关注相关规则。

  2、全面实行股票发行注册制后，主板普通股票及退市整理股票价格涨跌幅限制为10%，风险警示股票为5%，但主板股票在首次公开发行上市后的前5个交易日、进入退市整理期的首日、退市后重新上市首日以及交易所认定的其他情形下不实行价格涨跌幅限制，投资者应当关注可能发生的股价波动风险。

  3、投资者应当关注主板无价格涨跌幅限制股票竞价交易实施盘中临时停牌机制。盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%、60%，以及出现证监会或者上交所认定的其他情形的，单次临时停牌时间为10分钟，停牌时间跨越14:57且须于当日复牌的，于当日14:57复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。

  4、主板股票可能主动终止上市，也可能因触及强制退市情形被终止上市。主动退市或因触及交易类强制退市情形被终止上市的主板股票，不进入退市整理期，直接予以摘牌；因触及重大违法类、财务类或者规范类强制退市情形被终止上市的主板股票，进入退市整理期交易15个交易日后予以摘牌。投资者应当及时了解相关信息和规定，密切关注退市风险。

5、投资者应当关注股票集合竞价和连续竞价阶段有效申报价格范围的相关要求，避免影响申报。申报时超过涨跌幅限制价格或者有效申报价格范围的申报为无效申报。

6、其他风险特征及业务要求详见附件内容。
  三、敬请参与沪深交易所主板交易的投资者充分了解主板相关业务规则

（详见上交所官网：sse.com.cn/lawandrules/sselawsrules/stocks/mainipo/c/c_20230216_5716374.shtml；

深交所官网:http://www.szse.cn/index/listing/rule/t20230217_598773.html）和风险揭示内容，确认已知晓并理解风险揭示书的所有风险因素，理性投资。

  详情可咨询您开户所在分支机构或拨打天风证券客服热线95391。
  特此公告。

                                                                                                  天风证券股份有限公司

                                       2023年3月22日

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