关于修订深市可转债风险揭示书的通知

尊敬的投资者：

根据近期深交所发布的《关于发布<向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款（2023年修订）>的通知》相关要求，我司已对《深圳证券交易所向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》和《可转债权限开通高龄投资者特别风险揭示书》（以下合并简称“风险揭示书”）进行了修订。新版风险揭示书将于2023年7月3日正式启用，具体内容详见附件，其中部分修订的风险事项列举如下：

1、上市公司发行的可转债，可能因未设定担保增加本息不能偿付的风险。

2、可转债标的股票停复牌的，可转债同时停复牌并暂停或者恢复转股，但股票因交易情况被实施盘中临时停复牌、因特殊原因可转债需单独停复牌、暂停或者恢复转股的除外。投资者应当及时关注可转债及标的股票的停复牌公告。

3、参与创业板可转债转股的投资者，应当符合创业板股票投资者适当性管理要求。除特殊情形外，投资者不符合创业板股票投资者适当性管理要求的，不能将所持可转债转换为股票，投资者需关注并知晓不能转股可能造成的影响。

4、上市公司股票被终止上市的，可转债同步终止上市。上市公司股票进入退市整理期交易的，可转债同步进入退市整理期交易。投资者应当及时了解相关信息和规定，密切关注退市风险。上市公司破产重整申请被法院受理时，其已发行且尚未到期的可转债视为到期。投资者应当及时了解相关信息，密切关注相关风险。

已开通不定向可转债权限的投资者无需再次签署，为保护投资者合法权益，敬请参与可转债交易的投资者充分了解上述可转债相关业务规则、协议条款和风险揭示书，确认已知晓并理解风险揭示书的所有风险因素，理性投资。

                           天风证券股份有限公司

                                2023年6月27日

深圳证券交易所向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书（V3.0）.pdf

可转债权限开通高龄投资者特别风险揭示书（V4.0）.pdf