公司各部门：

       10月12日，公司获悉全国中小企业股份转让系统对公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施。此前，公司第一时间发现相关问题并高度重视，当即进行合规调查，未因为员工个人工作失误而姑息，对相关责任人采取了严厉问责措施。

       公司要求，各部门在业务发展的同时，必须严格按照法律法规及监管要求，进一步加强从业人员职业道德教育和对法律法规、公司规章制度的学习，加强风险合规意识，吸取教训杜绝类似问题再次发生。

       公司一直秉承“与客户共生共荣”的核心价值观，一贯坚持在从严管理、重视风控合规的前提下开展经营活动，积极履行企业对民众、对行业、对社会的责任。今后，公司将进一步加强内控管理，勤勉尽责开展新三板推荐业务，切实服务实体经济发展。

天风证券股份有限公司

2016年10月13日