12月3日，天风证券召开强化合规经营与风险管理会议，深入学习贯彻党的二十届四中全会精神和习近平总书记关于金融工作和防范化解重大风险的重要论述，坚决落实行业监管部门和湖北宏泰集团工作要求，主动回应资本市场关切，进一步增强风险意识、强化合规基因，全面筑牢“新天风”高质量发展安全屏障。

湖北宏泰集团党委委员、总会计师吴静波出席会议并讲话。天风证券党委书记、董事长庞介民出席会议并作工作安排。

会议指出，湖北宏泰集团实管实控以来，通过加快争取外部支持、加快优化公司治理、加快解决原民营股东历史遗留问题、加快推动经营发展转型“四步同进”“四战同打”攻坚战总体战，对天风证券进行系统化改造、革命性重塑。今年，国资实管实控效能进一步凸显，“新天风”焕新起航。公司外部支持空前有力，内在质变深刻积累，风险防范化解工作高效推进，经营转型初见成效，“四步同进”“四战同打”攻坚战总体战已具备前所未有的良好形势，进入全面反攻和全面决胜的新阶段。

会议强调，立足新形势新阶段，要走出一条天风证券差异化、特色化发展之路，必须聚焦“稳、准、快、变、全”，按照宏泰集团“九个坚决打赢”要求精准突围、重点突破，夯实长治根基，进一步强化合规经营与风险管理，全面筑牢新天风安全屏障。从集团2023年部署合规经营至今，天风证券将防范风险放在首位，合规基因逐步深入骨髓，以彻底切断原民营股东的风险传递、尽快出清存量风险、一体抓好流动性安排、建立“垂直”一体化管控体系等一系列措施，牢牢守住了天风证券安全发展底线，也为今年前三季度营收净利“双增”奠定良好基础。要深刻汲取历史教训，常抓不懈、久久为功，切实守好合规风控这条金融机构经营发展的安全底线，更好地统筹发展和安全。

会议要求，要确保集团各项要求落到实处，全面提升天风证券合规风控管理能力与综合水平。要提高站位，深化全流程自查。从源头上消除公司经营中可能出现的各类风险隐患，建立覆盖全公司、全业务、全流程、全人员的定期自查诊断机制，延伸排查至各板块及子公司，强化监督与问责。要深度融入，护航“新天风”建设。将合规风控融入打造“新天风”的全过程，紧盯宏观政策、监管要求与市场变化，以前瞻视角完善制度、优化流程、补全内控，守住不发生一例新增风险的底线。要压实责任，强化全员风控意识。落实内控职责，压实各层级岗位责任，防范履职不到位引发的次生风险，加强对业务及风控人员的常态化培训与警示，培育合规文化，筑牢内控防线。要对标先进，推动机制提质增效。以行业先进为标杆，推动制度体系从“健全”向“管用有效”转变，持续推动合规风险管理与公司经营管理、专业展业有机结合。

会议指出，合规风控是企业生存的基础、高质量发展的重要保障，合规风控创造价值。经过近三年的系统化改革和革命性重塑，合规风控工作取得了阶段性成效，但仍需对标集团与监管要求持续发力，要不断从制度和机制层面优化升级，实现风险“看得见、够得着、管得住”的核心目标。具体要做到“四个强化”：一是强化“三道防线”协同发力。业务部门承担首要责任，严格遵守合规要求并主动应对风险；风控合规部门强化监控督导，加强对分支机构和子公司的穿透管理；监督部门做好检查整改，形成合力。二是强化论证机制赋能业务发展。要深入一线了解情况，前置合规管理既要敢于说“不”，正确说“不”，更要善于说“行”，理清理顺关注焦点、风险要点，让合规真正为业务开展保驾护航。三是强化全面风险管理体系建设。锚定基础制度上下衔接，确保覆盖母、子公司及业务末梢，实现风险要素与类型全囊括，推动风险管理从“被动防御”向“主动防控”转变。四是强化合规风控文化建设。通过常态化培训宣导，不断强化合规文化浸润作用，将“全员主动合规、合规创造价值”理念融入价值观，转化为员工内心认同的行为准则。

会议还进一步明确了稳监管评价与风控指标、推动风险化解取得实效、建设合规赋能专业机制、加强重点领域管控措施、加强人才梯队建设、优化工作方式方法等六项重点工作。

湖北宏泰集团有关部门负责人，天风证券风险管理部、合规法律部全体人员，各业务条线、子公司合规及风险管理人员参加会议。会上，天风证券风险管理部、合规法律部，以及天风资管、天风国际、财富管理中心风控合规部门分别作汇报。