11月6日，天风证券四川分公司召开投顾业务阶段总结会，系统总结四川片区投顾业务试点经验，研究部署财富管理转型工作。天风证券党委副书记、总裁罗国华出席会议并讲话，副总裁庹军民、财富管理中心总监杨洋参加会议。

罗国华指出，四川片区承担投顾业务 “先行先试” 任务以来，“三端两线” 业务体系初步成形，干部员工专业能力稳步提升，片区业务保持了良好发展势头，转型路径逐步清晰，为全公司投顾业务推广积累了可复制、可推广的实践经验。

罗国华强调，要全面启动财富管理3.0转型，把财富管理业务做实，把客户基础筑牢。机制上，建立 “能上能下、能进能出、能高能低” 的市场化机制，推动人员、资源和激励向价值创造一线集聚；支撑上，强化产品、系统、协同、督导、培训等体系建设，加快客户画像、分类服务、数据驾驶舱等底层基础设施建设，提升客户服务的精准度和响应效率；定位上，做实分公司功能，推动分公司成为集管理中心、支持中心、利润中心于一体的综合经营主体。

会上，庹军民介绍了公司在组织机制优化、业务发展布局、系统建设等方面的进展，勉励干部员工在“二次创业” 中发扬长征精神，向新而生、向阳而生。杨洋围绕 “三个理顺”，介绍了财富条线分支机构管理体系的优化方向，从机构、人员、制度三个维度为财富管理转型提供支撑。四川分公司总经理彭智颖汇报了分公司整体经营情况及下一步发展战略。

四川片区投顾业务各条线责任人汇报了工作进展与规划，部分分支机构负责人结合展业实践交流了经验做法。